中国サプライヤーの背景調査レポートを受け取った後、何をすべきですか？
質問
中国サプライヤーに関する背景調査レポートを先日受け取りました。商工登記情報、株主構成、訴訟記録、経営リスクの警告など、数十項目もの情報が含まれています。正直なところ情報量が多すぎて、これを具体的な発注判断にどう結びつければよいのか分かりません。どの指標が決定的で、どれが参考程度なのかを見分ける方法はあるのでしょうか。
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何十ページもある報告書を受け取って、どう活用すればよいか分からないというのは非常によくある話です。私は報告書の内容を三つのレベルに分けて考えています。「一発アウト項目」「重要評価項目」「背景参考項目」です。
「一発アウト項目」とは、サプライヤーにこれがあれば取引を見送る項目です。たとえば、会社のステータスが取り消し・抹消されている、会社や法定代表者が失信被執行人（breach of trust）に登録され強制執行案件が複数ある、重大な行政処罰や違法行為がある、といったケースです。これらがあればリスクは極めて高く、後で品質問題が起きたときに代金を回収できない可能性があります。
第二のレベルは、総合的な分析が必要な「重要評価項目」です。重要な項目が複数、期待水準を下回るなら、取引は見送る判断になります。私が重要評価項目として挙げるのは、社会保険の加入者数が少なすぎないか、払込資本が0ではないか、登記住所がオフィスビルか工業団地か（中間業者の登記住所はほぼオフィスビルで、メーカーは工業団地や郊外が一般的）、会社名や住所の変更が頻繁でないか（高リスク行動）、訴訟の種類と件数（ほとんどが被告で未払いがある場合は慎重に）などです。
第三のレベルは、複数の合格サプライヤーの中から優れた候補を選ぶのに役立つ「背景参考項目」です。背景調査レポートを受け取った後、私は次を重視します。入札への参加数と落札数（サプライヤーの活動量と実力を反映）、行政許認可の数（コンプライアンスと安定性の指標）、資格証明の数、納税評価、輸出入信用登録の有無、そして知的財産権の数です（各種の知的財産権が着実に増えていれば、良好に運営されている会社である可能性が高い）。
ほかの人も質問中
サプライヤーの背景調査レポートに問題がなければ、そのまま取引の発注をしてよいですか？
すぐに大口の発注をするのはおすすめしません。レポートは商工登記情報が適正であることを示すだけで、工場の実際の生産能力までは確認できません。発注を確定する前に、サンプルテストや現地での工場監査を行うのが望ましいです。
調査レポートでサプライヤーに失信（breach of trust）の記録があると分かりました。取引を続けてもよいですか？
失信の種類と程度によります。すでに解決済みの小さな紛争であれば慎重に検討できますが、多額の未払いがあり強制執行中であれば、リスクが高すぎるためサプライヤーの変更をおすすめします。
サプライヤーのデューデリジェンスレポートを受け取った後、定期的に見直す必要はありますか？
定期的な見直しは必要で、年に一度の確認をおすすめします。企業の状況は変化するため、新たな訴訟や事業の異常を早期に把握でき、後々の支払い損失を防げます。